मैं एक आरआईए के रूप में पंजीकरण कैसे करूं?

2024 लेखक: Stanley Ellington | [email protected]. अंतिम बार संशोधित: 2024-01-18 08:18

संरचना और कदम

1. अपनी व्यावसायिक इकाई और अधिवास चुनें।
2. रजिस्टर करें राज्य के सचिव के साथ व्यापार।
3. व्यवसाय के लिए संघीय कर आईडी नंबर प्राप्त करें।
4. FINRA की सीरीज 65 परीक्षा पूरी करें।
5. रजिस्टर करें आपका रिया निवेश सलाहकार के साथ पंजीकरण डिपॉजिटरी (IARD) और एक CRDnumber प्राप्त करें।

इसी तरह, आप पूछ सकते हैं कि आरआईए बनने के लिए आपको किन लाइसेंसों की आवश्यकता है?

एक निवेश सलाहकार के रूप में सेवा करने के लिए, राज्य और संघीय नियामकों की आवश्यकता है कि उम्मीदवार श्रृंखला 65 लाइसेंस अपने आप से, या श्रृंखला 7 से संबंधित परीक्षा उत्तीर्ण करके श्रृंखला 66 के संयोजन में। केवल सीरीज 7 परीक्षा के लिए प्रायोजन की आवश्यकता है। सभी परीक्षाएं कंप्यूटर आधारित हैं।

इसके अलावा, एक आरआईए खाता क्या है? सरल शब्दों में, एक रिया एक पंजीकृत निवेश सलाहकार है। इसका आम तौर पर मतलब एक वित्तीय फर्म है जो प्रतिभूतियों में निवेश के बारे में दूसरों को सलाह देने में संलग्न है, इसके लिए भुगतान किया जाता है और राज्य स्तर पर प्रतिभूति और विनिमय आयोग या उनके समकक्ष नियामक द्वारा निरीक्षण के अधीन है।

इसके बाद, कोई यह भी पूछ सकता है कि आरआईए स्थापित करने में कितना खर्च आता है?

इस प्रारंभिक पोस्ट में, हम विस्तार से बताते हैं के लिए लागत एसोलो-सलाहकार फर्म जो एयूएम में $20 मिलियन से कम के साथ शुरू होती है। अपने अनुभव में, हम आम तौर पर पाते हैं कि ऐसे सलाहकार नए सिरे से निर्माण कर सकते हैं रिया लगभग $9,000 के लिए फर्म अग्रिम में लागत.

क्या सभी निवेश सलाहकारों को एसईसी के साथ पंजीकरण करना आवश्यक है?

जबकि कुछ अपवाद हैं, सामान्य तौर पर, निवेश सलाहकार प्रबंधन के तहत $100 मिलियन या उससे अधिक की नियामक संपत्ति (एयूएम) के साथ होना चाहिए एसईसी के साथ रजिस्टर करें जैसा पंजीकृत निवेश सलाहकार (आरआईए)।