फिनरा नियम क्या हैं?

2024 लेखक: Stanley Ellington | [email protected]. अंतिम बार संशोधित: 2023-12-16 00:17

स्व-नियामक फिनरा केवल अपना थोप सकते हैं नियमों सदस्यों पर, और यह ब्रोकर-डीलरों को विनियमित करने और लाइसेंस देने के लिए जिम्मेदार है। फिनरा एसईसी के दायरे में भी है। संक्षेप में, फिनरा ब्रोकरेज फर्मों और स्टॉकब्रोकर्स को विनियमित करने का काम सौंपा गया है, जबकि एसईसी व्यक्तिगत निवेशकों पर अधिक केंद्रित है।

इस बारे में फिनरा क्या करता है?

FINRA नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स, इंक। (NASD) और सदस्य का उत्तराधिकारी है विनियमन , न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज के प्रवर्तन और मध्यस्थता संचालन। यह एक गैर-सरकारी संगठन है जो सदस्य ब्रोकरेज फर्मों और विनिमय बाजारों को नियंत्रित करता है।

इसके बाद, सवाल यह है कि फिनरा और एसईसी में क्या अंतर है? एफआईएनआरए. के बीच अंतर और प्रतिभूति और विनिमय आयोग। फिनरा के दायरे में भी है सेकंड . संक्षेप में, फिनरा ब्रोकरेज फर्मों और स्टॉकब्रोकर्स को विनियमित करने का काम सौंपा गया है, जबकि सेकंड व्यक्तिगत निवेशकों पर अधिक केंद्रित है।

बस इतना ही, फिनरा नियम किसके लिए लागू होते हैं?

फिनरा संयुक्त राज्य भर में इसके 16 कार्यालय हैं और कुछ 3,600 कर्मचारी हैं। प्रतिभूति फर्मों और उनके दलालों की देखरेख के अलावा, फिनरा योग्यता परीक्षाओं को प्रशासित करता है जो प्रतिभूतियों को बेचने या अन्य लोगों की निगरानी करने के लिए प्रतिभूति पेशेवरों को उत्तीर्ण होना चाहिए करना.

फिनरा नियम 2330 क्या है?

फिनरा विकसित नियम 2330 (आस्थगित परिवर्तनीय वार्षिकी के संबंध में सदस्यों की जिम्मेदारियां) फर्मों के अनुपालन और पर्यवेक्षी प्रणालियों को बढ़ाने के लिए, और आस्थगित परिवर्तनीय वार्षिकी खरीदने या विनिमय करने वाले निवेशकों को अधिक व्यापक और लक्षित सुरक्षा प्रदान करने के लिए।