वीडियो: क्या फिनरा 2111?
2024 लेखक: Stanley Ellington | [email protected]. अंतिम बार संशोधित: 2023-12-16 00:17
एफआईएनआरए नियम 2111 के लिए आवश्यक है कि एक फर्म या संबद्ध व्यक्ति के पास अनुशंसित लेनदेन या निवेश पर विश्वास करने का उचित आधार हो रणनीति एक सुरक्षा या प्रतिभूतियों को शामिल करना ग्राहक के लिए उपयुक्त है।
इसके अलावा, 2111 फॉर्म क्या है?
SIFMA ने FINRA नियम के लिए प्रमाणपत्र विकसित किया 2111 . वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) नियम 2111 नई उपयुक्तता आवश्यकताओं को स्थापित करता है जो ब्रोकर/डीलरों को ग्राहकों को प्रतिभूतियों से जुड़े लेनदेन या निवेश रणनीतियों की सिफारिश करते समय संतुष्ट करना चाहिए।
मुख्य उपयुक्तता दायित्व क्या हैं? नियम 2111 तीन से बना है मुख्य दायित्व : उचित-आधार उपयुक्तता , ग्राहक-विशिष्ट उपयुक्तता , और मात्रात्मक उपयुक्तता.
इसके अलावा, एक सिफारिश फिनरा क्या है?
संचार एक का गठन करता है सिफ़ारिश करना एक है। "तथ्यों और परिस्थितियों" पूछताछ - शब्द नहीं है। परिभाषित। कुछ फिनरा में मार्गदर्शक सिद्धांत। यह निर्धारित करना कि क्या a सिफ़ारिश करना बनाया जा चुका।
उपयुक्तता नियम क्या है?
फिनरा उपयुक्तता नियम में कहा गया है कि फर्मों और उनके संबद्ध व्यक्तियों के पास "विश्वास करने के लिए एक उचित आधार होना चाहिए" कि एक लेनदेन या निवेश रणनीति जिसमें प्रतिभूतियां शामिल हैं, जिसकी वे अनुशंसा करते हैं, ग्राहक के लिए उपयुक्त है।
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फिनरा नियम क्या हैं?
स्व-नियामक एफआईएनआरए केवल सदस्यों पर अपने नियम लागू कर सकता है, और यह ब्रोकर-डीलरों को विनियमित और लाइसेंस देने के लिए जिम्मेदार है। एफआईएनआरए भी एसईसी के दायरे में है। संक्षेप में, FINRA को ब्रोकरेज फर्मों और स्टॉकब्रोकर्स को विनियमित करने का काम सौंपा गया है, जबकि SEC व्यक्तिगत निवेशकों पर अधिक केंद्रित है।
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