एएमएल प्रयासों में बीमा एजेंटों और दलालों की क्या भूमिका है?

2024 लेखक: Stanley Ellington | [email protected]. अंतिम बार संशोधित: 2023-12-16 00:17

नए में निर्धारित जिम्मेदारियों के साथ कांग्रेस द्वारा सौंपे जाने से पहले ही एएमएल नियम, बीमा कंपनियां और उनके एजेंट और दलाल गंभीरता से लिया प्रयास संदिग्ध वित्तीय लेनदेन को रोकने, पहचानने और रिपोर्ट करने के लिए।

इसके अलावा, एएमएल नीति के अनुपालन के लिए कौन जिम्मेदार है?

एएमएल कार्यक्रमों को एक नामित प्रिंसिपल नियुक्त करना चाहिए अनुपालन अफ़सर कौन ज़िम्मेदार है के सामान्य कार्यान्वयन की देखरेख के लिए एएमएल नीति उनके संस्थान के भीतर। एएमएल अनुपालन अधिकारियों के पास अपने संस्थान के भीतर पर्याप्त अनुभव और अधिकार होना चाहिए ताकि यह सुनिश्चित किया जा सके कि वे अपने कर्तव्यों का प्रभावी ढंग से पालन कर सकें।

एसएआर आईसी के लिए क्या खड़ा है? एक समर्पित के बाद से एसएआर के लिए फार्म। बीमा कंपनियों को अभी तक उपयोग के लिए जारी नहीं किया गया है, FinCEN ने बीमा को निर्देश दिया। कंपनियों को FinCEN फॉर्म 101: सिक्योरिटीज द्वारा संदिग्ध गतिविधि रिपोर्ट और। फ्यूचर्स इंडस्ट्रीज, "जोड़ रहा है" एसएआर - I C "क्षेत्र 36 में, वित्तीय संस्थान या एकमात्र का नाम।

इस संबंध में, एक कवर किया गया बीमा उत्पाद क्या है?

फाइनल के प्रयोजनों के लिए बीमा कंपनी नियम, शब्द " ढका हुआ उत्पाद " का अर्थ परिभाषित किया गया है: • एक स्थायी जीवन बीमा समूह जीवन के अलावा अन्य नीति बीमा नीति; • समूह वार्षिकी अनुबंध के अलावा एक वार्षिकी अनुबंध; और • कोई अन्य बीमा उत्पाद नकद मूल्य या निवेश सुविधाओं के साथ।

एएमएल में लाल झंडा क्या है?

भयसूचक चिह्न . एक चेतावनी संकेत जो संभावित रूप से संदिग्ध स्थिति, लेनदेन या गतिविधि पर ध्यान देना चाहिए। नियामक संस्था। वित्तीय संस्थानों की एक या अधिक श्रेणियों के पर्यवेक्षण और देखरेख के लिए जिम्मेदार एक सरकारी संस्था।