वीडियो: एएमएल अनुपालन परीक्षण क्या है?
2024 लेखक: Stanley Ellington | [email protected]. अंतिम बार संशोधित: 2023-12-16 00:17
एक एएमएल अनुपालन कार्यक्रम को वित्तीय अपराध का पता लगाने और रिपोर्ट करने के लिए संस्था द्वारा उपयोग किए जाने वाले आंतरिक नियंत्रणों और प्रणालियों पर ध्यान केंद्रित करना चाहिए। बैठक में उनकी प्रभावशीलता को मापने के लिए कार्यक्रम में उन नियंत्रणों की नियमित समीक्षा शामिल होनी चाहिए अनुपालन मानक।
इस प्रकार, AML अनुपालन क्या है?
फर्मों को बैंक गोपनीयता अधिनियम और उसके कार्यान्वयन का पालन करना चाहिए नियमों (" एंटी मनी लॉन्ड्रिंग नियम")। का उद्देश्य एएमएल नियम मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवादी वित्तपोषण, जैसे प्रतिभूति धोखाधड़ी और बाजार में हेरफेर के लिए विधेय अपराधों सहित संदिग्ध गतिविधि का पता लगाने और रिपोर्ट करने में मदद करने के लिए है।
साथ ही, AML के 4 स्तंभ कौन से हैं? एक प्रभावी के लिए चार स्तंभ हैं बीएसए /एएमएल कार्यक्रम : 1) आंतरिक नीतियों, प्रक्रियाओं और संबंधित नियंत्रणों का विकास, 2) अनुपालन अधिकारी का पदनाम, 3) संपूर्ण और निरंतर प्रशिक्षण कार्यक्रम , और 4) अनुपालन के लिए स्वतंत्र समीक्षा।
इसके अलावा, बीएसए एएमएल अनुपालन के 5 स्तंभ क्या हैं?
कई वर्षों के लिए एएमएल अनुपालन कार्यक्रम चार अंतरराष्ट्रीय स्तर पर ज्ञात स्तंभों पर बनाए गए थे: आंतरिक नीतियों, प्रक्रियाओं और नियंत्रणों का विकास, एक एएमएल (बीएसए) अधिकारी का पदनाम जो इसके लिए जिम्मेदार है कार्यक्रम , से मिलता जुलता प्रशिक्षण कर्मचारियों की और स्वतंत्र परीक्षण।
एएमएल ऑडिट क्या है?
एंटी मनी लॉन्ड्रिंग : आचरण करने के लिए 5 कदम a अंकेक्षण . एक स्वतंत्र एएमएल ऑडिट वास्तव में फर्म की परीक्षा है एएमएल कार्यक्रम। यह एक वित्तीय नहीं है अंकेक्षण , बल्कि यह देखने के लिए एक परीक्षण है कि क्या किसी फर्म के पास उपयुक्त है एएमएल कार्यक्रम और वे वही कर रहे हैं जो वे कहते हैं कि वे कर रहे हैं।
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एएमएल बीएसए क्या है?
1970 में, कांग्रेस ने बैंक गोपनीयता अधिनियम (BSA) पारित किया - जिसे धन शोधन रोधी (AML) कानून के रूप में भी जाना जाता है। तब से, आपके जैसे वित्तीय संस्थानों को मनी लॉन्ड्रिंग का पता लगाने और रोकने के लिए सरकारी एजेंसियों के साथ सहयोग करने की आवश्यकता है। लेकिन सरकारी नियमों का पालन करना एक पूर्णकालिक नौकरी की तरह महसूस कर सकता है
OIG के अनुसार एक प्रभावी अनुपालन कार्यक्रम के घटक क्या हैं?
लिखित नीतियों, प्रक्रियाओं और आचरण के मानकों को लागू करना। एक अनुपालन अधिकारी और अनुपालन समिति को नामित करना। प्रभावी प्रशिक्षण और शिक्षा का संचालन करना। संचार की प्रभावी लाइनें विकसित करना
क्या एक प्रभावी अनुपालन कार्यक्रम में चार मुख्य आवश्यकताएं शामिल हैं?
सीएमएस को सात मुख्य आवश्यकताओं को शामिल करने के लिए एक प्रभावी अनुपालन कार्यक्रम की आवश्यकता है: लिखित नीतियां, प्रक्रियाएं और आचरण के मानक। अनुपालन अधिकारी, अनुपालन समिति और उच्च स्तरीय निरीक्षण। प्रभावी प्रशिक्षण और शिक्षा। संचार की प्रभावी लाइनें। अच्छी तरह से प्रचारित अनुशासनात्मक मानक