U4 पर क्या होता है?
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वीडियो: U4 पर क्या होता है?

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Anonim

NS यू4 , जिसे प्रतिभूति उद्योग पंजीकरण या हस्तांतरण के लिए यूनिफ़ॉर्म एप्लिकेशन के रूप में भी जाना जाता है, वह प्रमुख वाहन है जिसके द्वारा नियामक निकाय (FINRA, राज्य और एक्सचेंज) पंजीकरण के लिए उम्मीदवारों और नए या निरंतर पंजीकरण के लिए पंजीकृत लोगों की स्क्रीनिंग करते हैं।

तदनुसार, u4 पर क्या है?

फार्म यू4 प्रतिभूति उद्योग पंजीकरण या हस्तांतरण के लिए एक समान आवेदन है। ब्रोकर-डीलरों, निवेश सलाहकारों, या प्रतिभूतियों के जारीकर्ताओं के प्रतिनिधियों को उचित अधिकार क्षेत्र और/या एसआरओ में पंजीकृत होने के लिए इस फॉर्म का उपयोग करना चाहिए।

मुझे अपना u4 कब अपडेट करना चाहिए? फार्म यू4 वैधानिक अयोग्यता घटना के सीखने के 10 दिनों के भीतर संशोधित किया जाना चाहिए। अन्य सभी प्रकार के संशोधनों के लिए, प्रपत्र U4 चाहिए आम तौर पर होना अद्यतन तथ्यों या परिस्थितियों के बारे में जानने के बाद 30 दिनों के बाद नहीं, जो किसी को संकेत देते हैं अपडेट करें.

इस संबंध में, मुझे u4 पर क्या प्रकट करना चाहिए?

के आइटम 14ए और 14बी में यू4 , आवेदकों को अवश्य खुलासा कुछ आपराधिक आरोपों और दोषसिद्धि के बारे में जानकारी, जिसमें शामिल हैं प्रकटीकरण सभी गुंडागर्दी और कुछ कुकृत्यों की सजा।

मैं अपना u4 कैसे अपडेट करूं?

कदम के लिये दाखिल करना अद्यतन प्रस्तुत करने के लिए अपडेट करें : फॉर्म जमा करने के लिए वेब सीआरडी या फर्म गेटवे में लॉग इन करें यू4 संशोधन: https://ews.finra.org। फॉर्म की समीक्षा करें यू4 और निर्देश। प्रपत्र पर वेब सीआरडी त्वरित संदर्भ मार्गदर्शिका की समीक्षा करें यू4.

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