वीडियो: आरआईए बनने के लिए क्या करना होगा?
2024 लेखक: Stanley Ellington | [email protected]. अंतिम बार संशोधित: 2023-12-16 00:17
आरआईए सीरीज 65 परीक्षा उत्तीर्ण करनी होगी। आरआईए एसईसी या राज्य के अधिकारियों के साथ पंजीकृत होना चाहिए, जो उनके द्वारा प्रबंधित धन की मात्रा पर निर्भर करता है। बनने के लिए आवेदन करना रिया एक फॉर्म एडीवी दाखिल करना शामिल है, जिसमें एक प्रकटीकरण दस्तावेज शामिल है जो सभी ग्राहकों को भी वितरित किया जाता है।
इसके अलावा, RIA बनने में कितना समय लगता है?
कुल समय लेता है क्षेत्राधिकार के आधार पर छह से 10 सप्ताह तक होगा। सामान्य तौर पर, एसईसी को आपके अनुरोध को स्वीकार करने या न करने के निर्णय के साथ जवाब देना चाहिए रिया 45 दिनों के भीतर। हालांकि, राज्य आवश्यकताएं अंतर होगा।
इसके अलावा, क्या एक आरआईए को श्रृंखला 7 की आवश्यकता है? आप जरुरत एक ब्रोकर डीलर अपना रखने के लिए 7 सक्रिय। लेकिन आप नहीं एक श्रृंखला की जरूरत है 7 एक होना रिया.
इस संबंध में, RIA शुरू करने में कितना खर्च आता है?
रिया फर्म नियामक शुल्क प्रत्येक राज्य एक प्रारंभिक और वार्षिक फर्म फाइलिंग शुल्क लेता है। राज्यों द्वारा लिया जाने वाला औसत प्रारंभिक पंजीकरण शुल्क ~$215 है।
एक आरआईए फर्म क्या है?
एक पंजीकृत निवेश सलाहकार, या रिया , एक व्यक्ति या. है दृढ़ कि, मुआवजे के लिए, निवेश सलाहकार अधिनियम 1940 के अनुसार सलाह देने, सिफारिशें करने, रिपोर्ट जारी करने या प्रतिभूतियों पर विश्लेषण प्रस्तुत करने के कार्य में, या तो सीधे या प्रकाशनों के माध्यम से संलग्न है।
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