मुझे अपना u4 कब अपडेट करना चाहिए?
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वीडियो: मुझे अपना u4 कब अपडेट करना चाहिए?

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Anonim

फार्म यू4 वैधानिक अयोग्यता घटना के सीखने के 10 दिनों के भीतर संशोधित किया जाना चाहिए। अन्य सभी प्रकार के संशोधनों के लिए, प्रपत्र U4 चाहिए आम तौर पर होना अद्यतन तथ्यों या परिस्थितियों के बारे में जानने के बाद 30 दिनों के बाद नहीं, जो किसी को संकेत देते हैं अपडेट करें.

इसी तरह पूछा जाता है कि मैं यू4 पर क्या खुलासा करूं?

के आइटम 14ए और 14बी में यू4 , आवेदकों को अवश्य खुलासा कुछ आपराधिक आरोपों और दोषसिद्धि के बारे में जानकारी, जिसमें शामिल हैं प्रकटीकरण सभी गुंडागर्दी और कुछ दुराचार की सजा।

इसी तरह, u4 को प्रोसेस करने में कितना समय लगता है? आमतौर पर, इसका अर्थ है एक संशोधित फॉर्म भरना यू4 सामग्री परिवर्तन के 30 दिनों के भीतर।

तदनुसार, finra को u4 को स्वीकृत करने में कितना समय लगता है?

अन्य खुलासे के विपरीत, जो रिपोर्टिंग के लिए 30-दिन की खिड़की की अनुमति देते हैं, वैधानिक अयोग्यता की घटनाओं को 10 दिनों के भीतर रिपोर्ट किया जाना चाहिए। इन फाइलिंग की आम तौर पर दो व्यावसायिक दिनों के भीतर समीक्षा की जाती है।

ब्रोकरचेक पर डिस्क्लोजर कितने समय तक टिका रहता है?

पूर्व आरआर सूचना को सार्वजनिक किया गया ब्रोकर चेक के लिये बहुत लंबे समय तक पहले की तुलना में - वर्तमान में, एक बार एक रिपोर्ट योग्य घटना के बिना एक आरआर दो साल के लिए एक एफआईएनआरए सदस्य के साथ संबद्ध होना बंद कर देता है, एफआईएनआरए सार्वजनिक करना बंद कर देता है ब्रोकर चेक उस आरआर के बारे में कोई जानकारी।

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